Arestările recente ale celor care accesează documentații sensibile evidențiază competența autorităților în lupta lor împotriva profiturilor extraordinare, dar ilegale.
Înțelegem informațiile privilegiate ca fiind toate documentele la care au acces doar anumite persoane din cadrul unei companii sau organizații -pentru poziția de responsabilitate pe care o ocupă în ea- și că poate aduce avantaje economice considerabile cunoscătorilor săi. Astfel, utilizarea abuzivă a acestor informații - ceea ce este cunoscut sub numele de fraudă - se referă la o serie de practici ilegale de manipulare și speculație cu privire la valori și prețuri; Dar dacă ne ținem de zona financiară, acest lucru înseamnă că administratorii de fonduri, brokeri și directori din apropierea Bursei de Valori s-au angajat pe deplin să efectueze manevre suspecte individuale sau corporative pentru a-și crește profiturile personale. Sau cele ale celor mai apropiați asociați ai săi.
Ultimul exemplu spre care ne putem orienta a avut loc foarte recent. La sfârșitul lunii trecute cinci persoane au fost arestate în China -un jurnalist dintr-o publicație economică de prestigiu și patru directori din cel mai mare brokeraj asiatic, CITIC Securities- după ce a admis răspândirea informațiilor false la bursă, profitând de prăbușirea actuală a piețelor bursiere ale puterii estice, încetinirea economiei sale și neașteptatul devalorizare yuani în august. Toate acestea, potrivit agenției oficiale Xinhua, au cauzat „mari pierderi țării și investitorilor”. În plus, aceeași agenție adaugă că un oficial al autorității de reglementare chineză a valorilor mobiliare CSRC a mărturisit și că a făcut tranzacții privilegiate, „folosindu-și poziția pentru a spori listarea unei companii în schimbul a milioane de mii de yuani”.
Un alt exemplu de utilizare a informațiilor frauduloase s-a întâmplat la mijlocul verii, când diverse persoane -cinci brokeri din Statele Unite și doi hackeri ucraineni- Aceștia au fost acuzați că au strâns 30 de milioane de dolari prin pătrunderea în sistemele informatice ale companiilor care publică informații despre fuziunile și achizițiile corporative. și tranzacționarea pe Wall Street, bazându-se pe această documentație înainte de a fi făcută publică. Este despre, nici mai mult nici mai puțin, dintre cele mai importante intrigi din categoria sa care au ajuns în sistemul de justiție nord-american și în care se adaugă frauda cu titluri financiare și cibernetice și, de asemenea, asocierea ilicită pentru a realiza spălarea banilor.
Mai exact, din 2010 până în 2013, experții în calculatoare au putut accesa informații de la entități precum Marketwired, din Toronto; PR Newswire, New York; și Business Wire, din San Francisco, înainte de a fi făcută publică efectuarea tranzacțiilor care le vor aduce cel mai mult profit; de fapt, în 2013 grupul a câștigat 1,4 milioane de dolari din Acțiuni al Align Technology din San Jose, California, anticipând un raport de presă că veniturile anuale crescuseră cu peste 20%. După cele întâmplate, Business Wire a angajat o firmă specializată în securitate cibernetică pentru a-și analiza sistemele.
Frauda eliminată în Spania
Și în ceea ce privește Spania, nu trebuie să vă întoarceți cu mult înapoi în timp pentru a vă aminti un caz foarte controversat. În februarie anul trecut, procurorul din districtul de sud al New York-ului, Preet Bharara, și directorul adjunct responsabil cu biroul FBI din New York, Diego Rodríguez, au depus două acuzații de fraudă a valorilor mobiliare împotriva Cedric Cañas - Asistent al fostului CEO al Banco Santander, Alfredo Sáenz -, fiecare dintre ei pedepsit cu maximum 20 de ani de închisoare.
Cel mai curios este că Cañas a fost achitat în țara noastră pentru utilizarea informațiilor privilegiate în achiziționarea de valori mobiliare ale firmei canadiene Potash, adică aceeași operațiune pe care o condamnă acum Statele Unite și care evidențiază rigoarea diferită atunci când vine vorba de urmărirea penală a fraudei pe piața de valori a ambelor națiuni. De fapt, Curtea Națională a decis că această achiziție nu presupune utilizarea informațiilor privilegiate. „Faptul că inculpatul Cedric Cañas a obținut un profit operând cu Potash nu înseamnă că comportamentul său este subsumat în articolul 285 din Codul penal”, care sancționează utilizarea informațiilor relevante pentru cotarea oricărui tip de garanții, conform judecătorilor spanioli.
Cu toate acestea, țara nord-americană este dificilă să realizeze extrădarea Cañas după ce a fost deja judecată în Spania și în ciuda faptului că procurorul și FBI îl acuză că a lucrat cu informații privilegiate pe care le-a obținut la bancă și că a obținut un profit de 917.239 dolari. „Cedric Cañas și-a exploatat accesul la informații relevante non-publice pentru a cumpăra valori mobiliare despre care știa în mod rezonabil că vor crește în valoare după un anunț public (…) și a obținut un profit de aproape un milion de dolari. În compania FBI, vom continua să-i urmărim pe cei care încearcă să obțină profituri ilegale imprevizibile cu informații privilegiate ”, spune Bharara, cunoscut sub numele de şerif din Wall Street.