Respectarea reglementărilor sau conformitate este o funcție a companiilor să se asigure că reglementările sunt respectate și că legile în vigoare sunt respectate. Această funcție este însărcinată cu consilierea, monitorizarea și monitorizarea riscurilor unor posibile încălcări legale în cadrul companiei.
Respectarea reglementărilor urmărește respectarea scrupuloasă a legii și a propriilor coduri ale companiei. Pentru a se asigura că reglementările nu sunt încălcate, un departament de conformitate va asigura că infracțiunile sunt prevenite în cadrul companiei. Echipa de reglementare trebuie să elaboreze politici și proceduri care trebuie respectate în funcționarea zilnică a companiei pentru a preveni acțiunile penale și sancțiunile legale pentru încălcarea legii.
Respectarea trebuie să facă parte din cultura organizației. Nu va fi doar responsabilitatea membrilor echipei de conformitate, ci trebuie să fie internalizată și de angajații companiei.
Funcții de conformitate cu reglementările
Funcțiile de conformitate cu reglementările includ:
- Prevenire: Evitați riscurile. Sunt identificate riscurile posibile de nerespectare a reglementărilor, sunt definite controalele și angajații și managerii sunt instruiți în conformitate cu reglementările.
- Detectare: Găsiți deficiențe în controalele de conformitate.
- Raport: Comunicați permanent conducerii superioare cu privire la riscurile nerespectării regulilor, deficiențelor în sistemele de detectare și măsurile corective care trebuie propuse.
Departamentul de conformitate
Structura și dimensiunea departamentului de conformitate vor fi proporționale cu dimensiunea, organizarea internă și activitatea companiei. O persoană responsabilă care acționează cu independență și autoritate trebuie numită în fruntea departamentului.
Este important ca responsabilitățile departamentului să fie clar definite, să aibă resurse financiare suficiente și ca conducerea superioară să poată fi informată cu privire la orice risc sau neconformitate detectată.
Pe de altă parte, departamentul de conformitate va fi responsabil de gestionarea relațiilor cu organele de supraveghere. Acest lucru este foarte frecvent în sectorul financiar. Echipa de reglementare trebuie să se coordoneze cu organismele de supraveghere pentru a menține un dialog deschis și transparent și pentru a garanta îndeplinirea angajamentelor dobândite.
